重庆90后证券从业人员炒股 亏损超百万还被罚款

发布日期：2024-09-30 23:14

来源类型：湖北日报 | 作者：Chaoyue

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华龙网讯 5月28日，重庆证监局发布公告，原西南证券高级投资顾问何希在职期间，因借他人名义持有、买卖股票等行为被罚款并没收违法所得。

2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务，涉案期间属于《证券法》规定的证券从业人员。

重庆证监局查明，2019年5月至2020年6月，何希使用了陈某兰的两个股票账户炒股，两个账户均由陈某江提供资金，由何希承担交易盈亏。何希虽然是西南证券高级投资顾问，但也未能在A股获利，其中一个账户亏损92.14万元，另一个账户亏损14.84万元，合计亏损106.98万元。

虽然自己炒股亏损，但何希接受他人委托，操作他人股票账户却有盈利。2019年12月5日至2020年2月3日，何希受客户潘某所托，操作潘某股票账户。在这期间，何希收到潘某微信转账18866元，微信转账说明“操盘分红”。

针对上述情况，重庆证监局对何希借他人名义持有、买卖股票行为，处以10万元罚款。另对何希私下接受客户委托买卖证券行为，给予警告，没收违法所得18866元，并处以罚款56598元，合计罚没约17.55万元。

证券从业者因为工作的原因，可能接触到一般投资者不知悉的未公开信息，为了保障公正，我国《证券法》明确规定证券从业人员不得违规买卖股票，即使证券从业人员炒股出现了亏损，也依然属于违法。

无独有偶，何希并非是重庆唯一一名因违规炒股而被处罚的从业人员。2023年12月，光大证券员工曹阳，违规炒股亏损14.33万元，也被重庆证监局罚款6万元。